企业刑事风险
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高管风险


企业刑事法律风险
———————高管篇


 
      前文所列企业法律风险无处不在,作为企业的高管往往在获取荣耀时,一个好的企业刑事法律顾问可以很好的帮你避免这一问题,下面主要谈谈可能遇到的法律风险。
  (一)涉及证券发行、融资类法律风险
  1、《刑法》第179条)
未经国家有关主管部门的批准,擅自发行了股票或者企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,则可能构成“擅自发行股票、公司、企业债券罪” 、
  1. (《刑法》第160条)
     在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造虚假内容,发行股票或公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,可能构成“欺诈发行股票、债券罪”
    3、(《刑法》第180条)
      证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的,可能构成“内幕交易、泄露内幕信息罪”
    4、(《刑法》第181条第1款)
编造并且传播影响证券交易的虚假信息,扰乱证券交易市场,造成严重后果的,可能构成“编造并传播证券交易虚假信息罪”
    6、(《刑法》第181条第2款)
证券交易所、证券公司的从业人员,证券业协会或者证券管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券,造成严重后果的,可能构成“诱骗投资者买卖证券罪”;
    7、(《刑法》第182条)
行为人通过集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合、连续买卖,或者与他人串通相互进行证券、期货交易,又或者进行自买自卖期货合约等方法操纵证券、期货交易价格或者交易量的,可能构成“操纵证券交易价格罪”  
 (二)违反银行贷款融资相关法律禁止性规定的,可能涉嫌以下几种犯罪
    1、(《刑法》第193条);
行为人以非法占有为目的,通过编造引进资金、项目等虚假理由的;使用虚假的经济合同、证明文件的;或者使用虚假的产权证明作担保、超出抵押物价值重复担保等方式,骗取银行或者其他金融机构的贷款,数额较大的,可能构成“贷款诈骗罪”
   2、(《刑法》第175条);
以转贷牟利为目的,套取金融机构信贷资金高利转贷他人,违法所得数额较大的,可能构成“高利转贷罪”
    3、(《刑法》第175条之1)
以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等,给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的,可能构成“骗取贷款、票据承兑、金融票证罪”
   (三)(《刑法》第192条)。
其他融资途径存在的刑事法律风险
非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的,可以构成“非法吸收公众存款罪”(《刑法》第176条);如果是以非法占有的目的,使用诈骗方法非法集资,数额较大的,则可能构成“集资诈骗罪”
 
   (四)渎职、滥用职权类犯罪
    1、  《刑法》第167条
签订、履行合同失职被骗罪
国有公司、企业、事业单位直接负责的主管人员,在签订、履行合同过程中,因严重不负责任被诈骗,致使国家利益遭受重大损失的,处三年以下有期徒刑或者拘役;致使国家利
  益遭受特别重大损失的,处三年以上七年以下有期徒刑。
    2、(《刑法》第168条)
国有公司、企业、事业单位人员失职罪 
   3.国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪。国有公司、企业的工作人员,由于严重不负责任或者滥用职权,造成国有公司、企业破产或者严重损失,致使国家利益遭受重大损失的,处三年以下有期徒刑或者拘役;致使国家利益遭受特别重大损失的,处三年以上七年以下有期徒刑。国有事业单位的工作人员有前款行为,致使国家利益遭受重大损失的,依照前款的规定处罚。国有公司、企业、事业单位的工作人员,徇私舞弊,犯前两款罪的,依照第一款的规定从重处罚。
    4、私舞弊低价折股、出售国有资产罪
  《刑法》第169条:国有公司、企业或者其上级主管部门直接负责的主管人员,徇私舞弊,将国有资产低价折股或者低价出售,致使国家利益遭受重大损失的,处三年以下有期徒刑或者拘役;致使国家利益遭受特别重大损失的,处三年以上七年以下有期徒刑。
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