企业刑事风险
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法代风险



 企业刑事法律风险防范
————————法定代表人篇
 
     企业刑事法律风险无处不在,如果此时你是一家企业法定代表人,那你可能需要看完本篇文章,否则往往触及刑法而不自知,遭遇牢狱之灾时往往始料未及。首先我们要明晰法定代表人的概念,关于法定代表人和法人,实践中往往容易互相混淆。法人是指企业,而法定代表人指公司的自然人代表,一个是企业概念,一个人自然人概念。法法定代表人通常对外代表公司企业,全权负责处理一切民事活动。我国法律实行单一制法定代表人制,一个企业只有一个法定代表人。
  • 企业法定代表人可能遇到的刑事法律风险
        在刑法规定中,企业法定代表人是涉及罪名最多的一个职务,可以说所有与企业犯罪相关的罪名中,企业法定代表人都可能涉及。现笔者整理了涉及法定代表人的一些罪名:欺诈发行股票、债券罪;违规披露、不披露重要信息罪;妨害清算罪;虚假破产罪;非国家工作人员受贿罪;对非国家工作人员行贿罪;非法经营同类营业罪;为亲友非法牟利罪;签订、履行合同失职被骗罪;国有公司、企业人员失职罪;国有公司、企业人员滥用职权罪;徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪;背信损害上市公司利益罪;高利转贷罪;骗取贷款、票据承兑、金融票证罪;非法吸收公众存款罪;擅自发行股票、公司、企业债券罪;内部交易、泄露内幕信息罪;利用未公开信息交易罪;诱骗投资者买卖证券、期货合约罪;操纵证券、期货市场罪;背信运用受托财产罪;逃汇罪;骗购外汇罪;洗钱罪;集资诈骗罪;贷款诈骗罪;票据诈骗罪;金融凭证诈骗罪;信用证诈骗罪;逃税罪;合同诈骗罪;非法经营罪;职务侵占罪;挪用资金罪;行贿罪;单位行贿罪。深圳法律顾问
     
    二、常见罪我分解之签订、履行合同失职被骗罪
         1.罪名简介。签订、履行合同失职被骗罪,是指国有公司、企业、事业单位直接负责的主管人员,在签订、履行合同过程中,因严重不负责任被诈骗,致使国家利益遭受重大损失的行为。根据我国《刑法》第167条的规定,签订、履行合同失职被骗,致使国家利益遭受重大损失的,处3年以下有期徒刑或者拘役;致使国家利益遭受特别重大损失的,处3年以上7年以下有期徒刑。《中华人民共和国刑法》 第一百六十七条国有公司、企业、事业单位直接负责的主管人员,在签订、履行合同过程中,因严重不负责任被诈骗,致使国家利益遭受重大损失的,处三年以下有期徒刑或者拘役;致使国家利益遭受特别重大损失的,处三年以上七年以下有期徒刑。
        《最高人民检察院、公安部对于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》中第14条国有公司、企业、事业单位直接负责的主管人员,在签订、履行合同过程中,因严重不负责任被诈骗,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:
    (一)造成国家直接经济损失数额在五十万元以上的;
    (二)造成有关单位破产,停业、停产六个月以上,或者被吊销许可证和营业执照、责令关闭、撤销、解散的;
    (三)其他致使国家利益遭受重大损失的情形。
    若是金融机构及从事外贸的企业,造成一百万美元以上外汇被骗购或者逃汇一千万美元以上的,则应当予以立案追究。
       在日常经营中,国有公司企业的负责人需要代表企业签定合同,特别是法定代表人。若存在严重不负责任的行为,则会构成这一犯罪;或者是急于求成,太过于想成交而过于轻信能自免的过失造就的也会构成这一犯罪;或者违返法律法规,违约出借资金或者提供担保,导致企业遭受巨大的损失,都构成这一犯罪。关于本罪的犯罪构成(1)主体上必须是国有公司、企业或事业单位的人,若是非国有公司的人员则不够成(2)主观上必须故意或过失,过失包括过于自信能改名的过失疏忽大意的过失(3)本罪为结果犯,必须使国家利益遭受重大的损失。根据我国2010年出台的《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定》:有以下情形之一的,应予立案追诉:①国家直接经济损失在50万以上;②造成国有单位企业破产或停产停业6个月的;③其他致使国家利益遭受重大损失的情形。或者,金融或外汇经营的企业,造成100万的骗汇损失的。深圳法律顾问
     2、律师建议:
   (1)这种犯罪发生的前提通常是刚认识不久的合作伙伴,对于初次合作或合作不久的业务,需要格外上心。因此,对于新涉入的合作伙伴,不要因为利益而想当然忽略掉风险。特别是通过熟人或第三方介绍的合作伙伴,因为有第三方作担保,往往产生依赖感,从而降低风险意识。但事实上,这种通过熟人介绍的客户反而风险更多,因为介绍的朋友并非了解,而是出于热情或顺手介绍,而你这边却当成是担保,从而法生误会,最终失掉朋友也害了自己,对于这种仍然需要保持谨慎的态度。   
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  1. 产品滞销、经济效益不好的犯罪分子。由于种种原因这些企业往往存在经营困难等问题,从而急需要摆脱困境,发财致富,这种争于求成的心态很容易被犯罪分子利用,以大订单相诱惑让其步入深渊。
       (3)在实践中一些老手,总是先以小的合同作诱,在进行几次交易后,对其防备心减弱后,再签订更大标的额的合同,从而让其遭受不必要的巨大损失。  以上,都是该罪的几种表现情形。
         
    3、我们该怎么去做?
      (1)笔者曾经接触过一家顾问单位,会自身模仿银行建议企业授信制度,给合作企业一定的信用风险评级,特别审核对方的经营资质、商业信誉、经济实力等内容。这是比较正确的作法,当然术业有专攻,必要时可委托律所等专业机构对对方企业的相关情况进行尽职调查,律师会对企业的债权债务、注册资本等进行全方位的尽职调查,从而最大限度地降低交易风险。
      (2)严格按照商业规范和财务制度行事。一些企业,往往为了促成交易,增加业绩而进行各种风险操作甚至是违规交易,这往往会被不法企图的人所利用,给公司企业带来无法弥补的损失。而违规操作的行为,往往证明主观过失的证明证据,而使得主管人员和经手人员被面临受到法律制裁的风险。
      (3)遵从股东会决议、董事会决议后行事。尤依照法律法规和公司章程应当由董事会、股东会等机构集体研究决定的,一定要依法依规进行决策,并且作好记录,相关人员签字盖章。这样做不仅是为了保证决策的科学性,降低决策风险,而且也是为了保护决策者,一旦出现决策失误、被人诈骗的情况,不至于够成过失,从而出现由个人承担全部责任的情形。
    法定代表人的法律风险一文难以叙述,具体可以公司法律顾问去商议各类风险的规避问题,从而较好的规避这一法律风险,还在等什么,找企业法律顾问就来亚洲规模最大的盈科律所找我们吧。

     



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